加藤&パートナーズ法律事務所

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法律情報・コラム

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ウィンヴォル外3社に対する行政処分の勧告 証取委

証券取引等監視委員会は,10月28日,(株)ウィンヴォル外3社につき,関東財務局長による検査結果を受け,無登録で投資運用業を行うほか,投資者保護上問題のある業務運営を行うなど,適格機関投資家等特例業務届出者に係る問題が認められたとして,行政処分を行うよう金融庁に勧告しました。

http://www.fsa.go.jp/sesc/news/c_2016/2016/20161028-3.htm

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